LA GESTIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS
Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.
Aplicación del Enfoque Basado en Riesgo para Entidades Financieras y Bancarias.
UIF 30/2017
OBJETIVOS GENERALES DEL PROGRAMA:
Las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI constituyen un esquema de medidas completo y consistente y los diferentes países, miembros, deben implementarlo para combatir el delito de Lavado de Activo y de Financiación del Terrorismo - LA/FT.
En el año 2012 los estándares de GAFI fueron revisados y como consecuencia de ello se modificaron los criterios para la prevención del LA/FT, pasando así de un enfoque de cumplimiento normativo formalista a un Enfoque Basado en Riesgo.
La Resolución 30/2017 de la Unidad de Información Financiera – UIF, de fecha 16 de Junio del corriente año, reemplazará la Resolución 121/2011 y establece los nuevos lineamientos que las Entidades deberán adoptar y aplicar para Gestionar y Mitigar los Riesgos de LA/FT. Mediante este Nuevo Enfoque Obligatorio, en Base a Riesgo, las Entidades deben ser capaces de implementar Políticas, Metodologías, Procedimientos y contar con Estructuras Adecuadas y Entrenadas para Identificar, Evaluar, Monitorear, Controlar y Mitigar los Riesgos de LA/FT.
Surgen bajo este nuevo criterio algunas preguntas:
- ¿Están todas las transacciones Bancarias dentro de su Entidad sujetas a la Gestión de Riesgo de LA/FT?
- ¿La Entidad cuenta con sólido programa de controles internos que se enfoca en mitigar los mayores riesgos de LD/FT?
- ¿Todos los integrantes son conscientes de las alertas rojas dentro de todos los procesos bancarios y saben qué hacer si encuentran actividades inusuales o sospechosas?
- ¿Su Entidad y las distintas Líneas de Defensa están al día en sus requisitos de cumplimiento, las mejores prácticas y el impacto potencial del incumplimiento?
Si usted necesita volver a lo básico o si es un profesional experimentado, únase a nosotros y exploraremos las diferentes facetas de rediseño, adecuación e implementación un Buen Programa de Cumplimiento y Gestión Basada en Riesgos de LA y FT.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL PROGRAMA:
- Recomendaciones del GAFI.
- Estándares Internacionales y mejores prácticas.
- Resolución UIF 30/2017.
- Que cambia respecto a la reemplazada Resolución 121/2011.
- Que implica la Gestión Basada en Riesgos de LA/FT.
- Evolución en el tratamiento de Riesgos. Del Riesgo a Factores de Riesgos.
- Líneas de Defensa y Sistemas de Prevención, Gestión, Mitigación y Control.
- Cambio cultural. La importancia de fomentar una cultura de riesgo a nivel Institucional.
- ¿Cómo diseñar el Modelo Basado en Riesgos que se adapte a la Entidad?
- Políticas, Códigos, Manuales, Procedimientos y Procesos.
- Roles, Funciones y Responsabilidades en la Entidad.
- Aseguramiento Interno y Externo.
- Mapeo de Procesos y Riesgos.
- Bases de Clientes y Segmentaciones en Base a Riesgo.
- Quienes deben identificar, gestionar, mitigar y controlar los riesgos de LA/FT.
- Dueños de Procesos y Dueños de Riesgos.
- Como determinar el apetito al riesgo, riesgo inherente y nivel de tolerancia.
- Matrices de Riesgos.
- Tablero de Mando, Indicadores y Reportes.
- Respaldo y Documentación.
- Sanciones.
- La importancia de prevenir y minimizar el Riesgo de Imagen y de Reputación.
- Impacto en Gobierno Corporativo.
A QUIÉNES ESTÁ DIRIGIDA LA ACTIVIDAD:
Ejecutivos mandos medios y altos de Entidades Bancarias y Financieras de los siguientes departamentos, entre otros:
- Prevención de Lavado de Activos.
- Gestión de Riesgos.
- Cumplimiento.
- Líneas Operativas y del Negocio.
- Gobierno Corporativo.
- Calidad.
- Control Interno.
- Auditoría Interna.
Todos aquellos interesados en la Gestión y Mitigación de Riesgos.
FECHA DE REALIZACIÓN:
Martes 24 abril de 2018 de 9:30 am a 13:30 pm
Miércoles 25 de abril de 2018 de 9:30 am a 13:30 pm
ARANCELES:
Asociados: $ 3500
No Asociados: $ 4000
FACILITADOR:
Lic. Jacinto S. Gonzalez
- Senior International Business Consultant - Organizational Executive Coach.
- Tiene más de 30 años de experiencia en la Industria Bancaria. En su carrera profesional ha desempeñado cargos de Alta Dirección en BankBoston National Association, Boston Investment Group, Boston Overseas Financial Corporation, Inversora Diagonal, Boston Asesores de Seguros y Banco Columbia.
- Asesor, capacitador y conferencista internacional en materia de Prevención de Lavado de Dinero, Continuidad de Negocios, Gobierno Corporativo, Gestión del Riesgo Operacional, Compliance, Rediseño de Procesos y Sistemas de Control Interno.
RiskOff Ciudad Autónoma de Buenos Aires - República Argentina; Coral Gable – Miami - USA.
- Dicta seminarios, cursos y talleres en prestigiosas Universidades, Entidades, Fundaciones, Asociaciones de Bancos, Banco Centrales y Superintendencia de Bancos en Latinoamérica.
- Escribe artículos para destacadas publicaciones y brinda charlas en distintas Entidades de orden público y privado.
- Participó de la III Conferencia Global sobre Riesgo Operacional. Boston, USA.
- Miembro de la Global Association of Risk Professionals - GARP, New Jersey – USA, London – UK.
- Miembro de The Risk Management Association - RMA, Philadelphia – USA.
- Partner y Trainer de la Professional Evaluation and Certification Board PECB de Reino Unido.
- Desarrolló tareas profesionales en Argentina, Brasil, Chile, Costa Rica, Ecuador, España, Honduras, Uruguay, Panamá, Paraguay y USA.
- Es Licenciado en Administracion y Finanzas, graduado en el Programa de Desarrollo Directivo en el IAE y Coach Ejecutivo Organizacional certificado por la International Coach Federation de Lexington, Kentucky - USA.
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